写于 2017-02-15 11:05:24| 澳门线上注册送| 市场报告

基金经理米尔福德资产管理公司将在资本市场监管机构就市场操纵要求进行调查后支付150万美元

金融市场管理局(FMA)认为,米尔福德的一位交易员通过买卖证券(如股票)来违反证券市场法,这造成了虚假或误导性的表象

尽管米尔福德同意支付150万美元,其中包括调查费用400,000美元,但基金经理否认对指控的违规行为负责

但基金经理的确负责对交易活动的监督和监督不力

管理局的首席执行官罗伯埃弗里特说,罚款是显着的,并表明不会容忍这种行为

“我相信这对米尔福德和整个行业来说都是一个警钟

” “米尔福德已经同意支付大量的金钱,并作出其他重大承诺,”他说

Milford已经审查了其系统和流程,并同意完成PWC提出的改进其交易系统和控制措施的建议

解决方案不包括涉及无名商人,管理局表示调查仍在继续

米尔福德的董事总经理安东尼奎克表示很高兴调查结束

“我们当然否认责任,这是和解的基础,”他说

奎克先生说,他有信心交易不会再发生

他说,被调查的员工仍有长假

另外,股票市场运营商NZX和金融市场管理局正在成立一个工作组,与证券行业就设定预期和就经纪行为和行为提供进一步指导进行交谈

作者:徐皮